陈革

时间:2024-08-09 08:23:16编辑:小星

根据《证券经纪人管理暂行规定》证券经纪人是指什么

  证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。
  佣金经纪人
  佣金经纪人与投资公众直接发生联系,其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。
  两美元经纪人
  两美元经纪人不接受一般顾客的委托,而只受佣金经纪人的委托,从事证券买卖。
  债券经纪人
  债券经纪人是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商,另外,债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。
  证券法规定,在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务,证券经纪业务的主体为证券经纪人。


证券经纪人制度一般具有哪些特点

1.证券经纪人的职责
证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人,是这样代理客户买卖证券的:它询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报入客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费(佣金)。
2.证券经纪人是自然人
3. 存在的风险:
1)法律涉讼风险目前,证券公司对证券经纪人的管理较为松散,具有涉诉风险。
a. 经纪人盲目炒单引起的涉讼风险
b. 经纪人非法代客理财引起的涉讼风险
2)证券经纪人整体质量不高、缺乏培训
3)劳动纠纷的风险:不管证券经纪人与证券公司是否签定劳动合同,证券经纪人都被看成是非正式员工。
4)营业部经理权利寻租的风险


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